一、宁波精达未及时披露控制权转让协议拟被处罚

      2020年9月28日晚，宁波精达成形装备股份有限公司（证券简称：宁波精达，证券代码：603088）发布关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《行政处罚事先告知书》的公告，公告显示：

     经查明，其涉嫌违法的事实如下：

     2016年9月25日至2017年12月24日，成形控股、广达投资、精微投资、郑良才、郑功、徐俭芬与广州亿合签订《合作协议》及相关补充协议、股份转让协议书等协议，约定将郑良才、郑功通过成形控股间接持有的共计2,646万股宁波精达股份（占宁波精达总股本的33.08%）以及广达投资、精微投资、郑良才、郑功、徐俭芬直接持有的共计2,195万股宁波精达股份（占宁波精达总股本的27.44%）在限售期满后全部转让给广州亿合。广州亿合已支付郑良才等人股份转让部分定金及利息合计2.2亿元。

     上述协议的签订，涉及宁波精达控制权转让，但宁波精达未及时予以披 露，也未在其披露的《关于股东股份被司法冻结的公告》《关于股东股份被司 法冻结的进展公告》等公告中披露上述协议相关事项。

      据此，宁波证监局拟作出以下决定： 1. 对宁波精达责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；2. 对郑良才作为直接负责的主管人员，给予警告，并处以30万元罚款；3. 对郑功作为直接负责的主管人员，给予警告，并处以30万元罚款；4. 对郑良才、郑功、徐俭芬作为实际控制人，给予警告，合并处以60万元罚款；5. 对赵奕清给予警告，并处以20万元罚款。

     宁波精达（603088）索赔条件暂定：凡于2016年9月25日至2019年8月20日（含当日）期间买入，并于2019年8月21日及之后卖出或持有而亏损的投资者，均可提出索赔（具体索赔条件以证监会处罚和法院认定为准）。

     二、*ST联络未披露大额股份被冻结情况拟被处罚

       2020年9月28日晚，杭州联络互动信息科技股份有限公司（证券简称：*ST联络，证券代码：002280）发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》，公告显示：

      经查明，联络互动涉嫌违法的事实如下：

      因与深圳远致富海二号投资企业（有限合伙）之间的合同纠纷，公司控股股东、实际控制人何志涛所持23.53%股份先后分三次被深圳市福田区人民法院司法冻结。2019年9月10日，何志涛、俞竣华知悉第一笔股份冻结情况，因未达到临时公告标准，联络互动未对此进行披露。2019年10月21日，何志涛、俞竣华知悉第二笔及第三笔股份冻结情况，并意识到冻结比例已达到5%的临时公告标准。何志涛要求暂时不对股份冻结情况进行披露。2019年10月25日，联络互动披露2019年第三季度报告，其中未披露股份冻结情况。

     联络互动未按照规定，及时披露股东所持有公司大额股份被冻结情况，亦未在2019年三季报中如实披露上述情况。

     据此，浙江监管局拟决定：一、对联络互动责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；二、对何志涛给予警告，并处以40万元罚款，其中作为直接负责的主管人 员罚款10万元，作为控股股东、实际控制人罚款30万元；三、对俞竣华给予警告，并处以5万元罚款。

     *ST联络（002280）索赔条件暂定：凡于2019年10月21日至2019年12月2日（含当日）期间买入，并于2019年12月3日及之后卖出或持有而亏损的投资者，均可提出索赔（具体索赔条件以证监会处罚和法院认定为准）。

    【铭沣律师提示】

    铭沣律师表示：根据《证券法》及虚假陈述规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以起诉索赔损失，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

    【关于索赔流程】

     1、准备索赔证据材料

    （1）身份证复印件；

     （2）《证券账户查询确认单》；

     （3）加盖证券公司营业部印章的待索赔股票对账单（自首次买入之日打印至今》；

       2、递交证据材料

       您可以到访本律师事务所或邮寄递交相关证据材料。

      3、办理委托手续

     我们收到您的证据材料并审核后，会将相关委托文件、诉讼文书等材料发送给您，待您签字并按手印后请邮寄给我们，邮寄地址在下方。

     4、后续诉讼事宜由铭沣律师团队处理。

您的委托文件是否签收、您的案件是否立案、您的案件何时开庭、判决结果等后续进展，我们会通知您。