天沃科技（002564）

凯伦股份（300715）

索赔诉讼中

内容提要

♦于2019年3月23日至2023年4月27日期间买入并在2023年4月28日之后卖出或者持有天沃科技(002564)股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

♦于2021年6月17日至2023年9月22日（含当日）期间买入，并于2023年9月23日及之后卖出或持有凯伦股份（300715）股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

♦根据法律法规规定，投资者买卖上市公司的股票时，如因上市公司做出的虚假陈述行为遭受投资损失，则符合条件的投资者可向上市公司主张民事侵权赔偿。

最新消息

2023年12月28日，天沃科技（002564）发布关于收到《行政处罚决定书》的公告，称：因涉嫌信息披露违法违规，苏州天沃科技股份有限公司(以下简称“天沃科技”)于2023年4月28日披露收到中国证监会下发的《立案告知书》。公司及相关当事人于近日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。

经查明，天沃科技（002564）涉嫌违法的事实如下：

（一）天沃科技定期报告存在虚假记载

天沃科技控股子公司中机电力在37个新能源电力工程承包项目的收入确认上存在不实，涉嫌通过制作虚假的产值确认单虚构或调整项目完工进度，调节项目收入和利润，导致2017年至2021年披露的定期报告存在虚假记载。

天沃科技2017年涉嫌虚增收入、虚减利润；2018年、2019年涉嫌虚增收入、虚增利润；2020年、2021年涉嫌虚减收入、虚减利润。

（二）天沃科技未按规定披露关联交易

1、非经营性资金占用

2017年至2020年，中国能源、上海海圭等13家天沃科技关联方与中机电力存在大量直接资金往来，或者通过上海海圭、镇江新华电集团有限责任公司、南京中人能源科技有限公司等维持业务循环，实现对天沃的资金占用。上述资金往来构成关联交易，且无商业实质，涉嫌非经营性资金占用，天沃科技未按规定及时披露，也未在相应的定期报告中予以披露。

2、其他关联交易

2021年，天沃科技的关联方上海立昕与济源泰新风力发电有限公司等5家公司签署《意向收购协议》，同时与前述公司及中机电力签署《债务偿还协议》。协议约定，上海立昕支付的收购“诚意金”将直接偿还相关项目公司对中机电力的应付款。上海立昕实际支付“诚意金”83,125.68万元。上述交易构成关联交易，金额占最近一期经审计净资产绝对值的33.21%，占当期记载的净资产绝对值的45.92%。天沃科技未按规定及时披露，也未在相关定期报告中披露。

（三）天沃科技未按规定披露募集资金使用情况

2018年5月，天沃科技非公开发行1.47亿股，募集资金10.71亿元。2019年8月，天沃科技将1.6亿元募集资金置换前期以自筹资金为玉门鑫能光热第一电力有限公司运营建设所提供的借款。天沃科技未按相关规定及时披露上述1.6亿元募集资金置换先期投入的情况，也未在《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露相关情况。

（四）天沃科技未及时披露《2022年年度报告》

2023年4月27日，天沃科技披露了《关于预计无法在法定期限内披露定期公告及可能被实施退市风险警示和其他风险警示的提示性公告》。直至202年6月28日，天沃科技才披露《2022年年度报告》。

（五）刘斌、陈玉忠未按规定披露股东持股变动情况

2016年8月，刘斌与陈玉忠签订协议，以14.46亿元受让陈玉忠持有的178,016,372股“天沃科技”，占公司总股本的24.07%。2018年8月，上海电气集团股份有限公司（以下简称上海电气）与陈玉忠签订协议，将陈玉忠名下43,763,300股天沃科技及其妻子名下7,514,196股“天沃科技”转让给上海电气，上述股份合计51,277,496股，占公司总股本的5.81%。经陈玉忠与刘斌确认，上述协议转让的51,277,496股系陈玉忠代刘斌持有的部分股份。截至调查日，陈玉忠仍代刘斌持81,905,776股，占公司总股本的9.54%。

刘斌，陈玉忠始终未将上述情况告知天沃科技，导致天沃科技未对上述股权转让协议、持股变动等情况予以披露，相关定期报告中关于前十大股东或持股5%以上股东的持股情况的披露内容涉嫌虚假记载及重大遗漏，2018年6月之后的股权变动系列报告书中关于股东持股情况的披露内容涉嫌虚假记载。

据此，依据《证券法》相关规定，中国证监会决定对天沃科技（002564）公司给予警告，并处以740万元罚款。

内容提要

2023年12月28日，凯伦股份（300715）发布关于收到《行政处罚决定书》的公告，称：因涉嫌信息披露违法违规，江苏凯伦建材股份有限公司(以下简称“凯伦股份”)于2023年9月23日披露收到中国证监会下发的《立案告知书》，公司及相关当事人于2023年12月27日收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚决定书》。

经查明，凯伦股份（300715）及相关人员涉嫌信息披露违法的事实如下:

2021年3月至2023年3月，凯伦控股为凯伦股份的控股股东。根据相关规定，凯伦控股为凯伦股份案涉期间的关联人。

一、凯伦股份涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用

2021年6月至2023年2月，凯伦股份及其子公司广西凯伦以预付款的名义向苏州蓝航建材有限公司、江阴市江海非织造布有限公司、南京旭泰建材有限公司等供应商转出资金，经苏州四海汇商贸有限公司中间方账户，最终流入凯伦控股账户，或由凯伦股份代凯伦控股归还借款，导致凯伦股份发生关联方非经营性资金占用合计35,937.70万元。其中,2021年6月17日，凯伦股份发生资金占用1000万元，占最近一期经审计净资产的0.75%，达到临时报告标准，凯伦股份未及时技露，且对后续发生的资金占用均未及时披露。

二、凯伦股份涉嫌定期报告存在重大遗漏

2021年3月至2022年6月，凯伦股份发生控股股东非经营性资金占用合计31,767.65万元，其中:2021年1-6月发生额10,375.95万元，2021年全年发生额24,875.95万元，2022年1-6月发生额6,891.70万元，分别占凯伦股份2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告记载净资产的3.62%、8.84%、 2.69%,凯伦股份未按相关信息技露规定，在2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中披露。

截至2023年4月26日，凯伦控股已归还全部占用资金及利息。2023年4月28日，凯伦股份披露了上述关联方非经营性资金占用及清偿情况。

江苏监管局认为，凯伦股份的上述两项违法行为涉嫌违反《证券法》相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述重大遗漏违法情形。

据此,依据《证券法》相关规定，江苏监管局决定对凯伦股份（300715）、凯伦控股公司及相关责任人员分别给予警告，并处以相应罚款。凯伦股份、凯伦控股及时任董事长等高管被江苏监管局合计罚款640万元。

索赔须知

根据相关司法解释：

♦于2019年3月23日至2023年4月27日期间买入并在2023年4月28日之后卖出或者持有天沃科技(002564)股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

♦于2021年6月17日至2023年9月22日（含当日）期间买入，并于2023年9月23日及之后卖出或持有凯伦股份（300715）股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

符合上述索赔条件的投资者均可参与诉讼挽回损失。

北京中登律师事务所(执业许可号：31110000MD023535XE)提醒符合条件的投资者积极主动参与索赔，以诉讼的方式维护自己的合法权益（更多索赔信息详见中登律师事务所网站“索赔名单”）。投资者最终获赔金额将以法院认定为准，广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

截至目前因证券虚假陈述责任纠纷案件股民可以起诉索赔的上市公司包括：宁波东力、中信国安、昊华能源、冠福股份、起步股份、每日互动、摩登大道、粤传媒、同洲电子、格力地产、供销大集、罗普特、星星科技、赛为智能、宏达新材、聚力文化、海越能源等上百家上市公司（详见中登律师事务所网站“索赔名单”）。

天沃科技（002564）拟被证监会处罚，中登律师分析索赔详情