兴源环境(300266)、保利联合(002037)因财务造假将被证监会处罚，受损投资者可参与索赔

发布日期：2024-01-04 08:00:18 1299

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行政处罚

兴源环境(300266)

保利联合(002037)

索赔诉讼中

♦于2017年4月25日至2023年7月12日（含当日）期间买入，并于2023年7月13日及之后卖出或持有兴源环境（300266）股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

♦于2020年4月28日至2023年4月27日（含当日）期间买入，并于2023年4月28日及之后卖出或持有保利联合（002037）股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

♦根据法律法规规定，投资者买卖上市公司的股票时，如因上市公司做出的虚假陈述行为遭受投资损失，则符合条件的投资者可向上市公司主张民事侵权赔偿。

最新消息

2024年1月3日，兴源环境（300266）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告，称：因涉嫌信息披露违法违规，兴源环境科技股份有限公司(以下简称“兴源环境”)于2023年7月13日披露收到中国证监会下发的《立案告知书》，公司于2023年12月29日收到中国证监会浙江监管局出具的《行政处罚事先告知书》。

经查明，兴源环境（300266）及相关人员涉嫌信息披露违法的事实如下:

兴源环境全资子公司杭州中艺生态环境工程有限公司于2016年、2017年在长兴县美丽城镇(标段一、标段二)PPP项目、温州洞头区本岛海洋生态廊道整治修复工程 PPP 项目中存在虚增项目收入及成本等情况，导致兴源环境2016年至2022年年报财务数据及相关披露存在虚假记载。

其中，2016年年报虚增营业收入9,063.09万元、虚增利润总额2,202.07万元，2017年年报虚增营业收入26,807.66万元、虚增利润总额3,636.86万元，同时影响2016年至2022年年报相关资产及负债科目金额，年报资产负债金额存在虚假记载。

浙江监管局认为，兴源环境上述行为涉嫌违反了《证券法》相关规定，构成虚假记载的违法行为。公司2016年及2017年时任董事、监事、高级管理人员及其他相关人员已全部离职且超过行政处罚时效。公司财务总监孙颖，任职期间未对案涉事项保持充分关注，未能保证其签署的年报信息披露真实、准确、完整，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，是信息披露违法行为直接负责的主管人员。

据此,依据《证券法》相关规定，浙江监管局拟决定对兴源环境（300266）、孙颖分别给予警告，并合计处以罚款280万元。

最新消息

2023年12月30日，保利联合（002037）发布关于公司收到《行政处罚事先告知书》的公告，称：因涉嫌信息披露违法违规，保利联合化工控股集团股份有限公司(以下简称“保利联合”)于2023年7月1日披露收到中国证监会下发的《立案告知书》。公司及相关当事人于2023年12月29日收到中国证监会贵州监管局送达的《行政处罚事先告知书》。

经查明，保利联合（002037）涉嫌违法的事实如下：

2019年至2021年期间，保利联合子公司新联爆破与浙商银行签订《应收账款链平台业务合作转让协议》，据此终止确认应收账款；新联爆破与国新商业保理有限公司签订了《国内无追索权保理业务合同》，并同日签订了附追索权的《补充协议》，新联爆破据此终止确认应收账款；保利联合以与客户签订《资金支付协议》《还款协议》及期后签订《资产抵押协议》等为由，将部分应收账款视为有担保的债权，错误划分风险组合；保利联合因应收账款账龄划分及计算错误，导致公司少计提坏账准备。

以上行为致使2019年保利联合少计提坏账准备、虚增净利润，占当期披露金额的19.95%；2020年少计提坏账准备、虚增净利润，占当期披露金额的43.24%；2021年少计提坏账准备、虚增净利润，占当期披露金额的124.47%，导致2021年盈亏发生变化。

保利联合的上述行为，涉嫌违反《证券法》相关的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

据此，依据《证券法》相关规定，贵州监管局拟决定对保利联合（002037）公司及相关责任人员分别给予警告，并处以相应罚款。保利联合及时任董事长等高管被贵州证监局合计罚款955万元。

索赔区间

根据相关司法解释：

♦于2017年4月25日至2023年7月12日（含当日）期间买入，并于2023年7月13日及之后卖出或持有兴源环境（300266）股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

♦于2020年4月28日至2023年4月27日（含当日）期间买入，并于2023年4月28日及之后卖出或持有保利联合（002037）股票而亏损的投资者，均可提出索赔（最终结果以法院判决为准）。

符合上述索赔条件的投资者均可参与诉讼挽回损失。

北京中登律师事务所(执业许可号：31110000MD023535XE)提醒符合条件的投资者积极主动参与索赔，以诉讼的方式维护自己的合法权益（更多索赔信息详见中登律师事务所网站“索赔名单”）。投资者最终获赔金额将以法院认定为准，广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

截至目前因证券虚假陈述责任纠纷案件股民可以起诉索赔的上市公司包括：宁波东力、中信国安、昊华能源、冠福股份、起步股份、每日互动、摩登大道、粤传媒、同洲电子、格力地产、供销大集、罗普特、星星科技、赛为智能、宏达新材、聚力文化、海越能源等上百家上市公司（详见中登律师事务所网站“索赔名单”）。