公司于2020年4月13日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局《调查通知书》：因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。2021年6月9日，公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

经查，新疆浩源涉嫌违法事实如下： 

一、新疆浩源与周举东、阿克苏盛威实业、新疆友邦数贸、新疆东悦、新疆西部蔚蓝、阿克苏众和投资、 阿克苏基岩、新疆嘉禧源构成关联关系

根据现有证据可知，新疆浩源董事长，实际控制人周举东同为阿克苏盛威 实业、友邦数贸、新疆东悦、西部蔚蓝、阿克苏众和投资、阿克苏基岩、新疆 嘉禧源的实际控制人。根据相关规定，周举东为新疆浩源的关联自然人，周举东控制的阿克苏盛威实业、友邦数贸、新疆东悦、西部蔚蓝、 阿克苏众和投资、阿克苏基岩、新疆嘉禧源为新疆浩源的关联法人。

二、新疆浩源未按规定披露其为关联人友邦数贸提供8000万元担保及因担保责任产生的6007.5079万元资金占用的事项

 三、新疆浩源未按规定披露关联方非经营性占用资金累计53710万元的关联交易事项 

（一）新疆浩源全资子公司新疆龟兹浩源天然气管道输配有限公司（以下 简称龟兹浩源）在2019年5月6日至2019年12月31日累计发生向关联方阿克苏盛威实业提供资金的关联交易6315万元。

（二）新疆浩源在2019年10月17日至2019年11月1日累计发生向关联方新疆东悦提供资金的关联交易45000万元。

（三）新疆浩源在2019年12月9日至2019年12月31日累计发生向关联方西部蔚蓝、阿克苏众和投资、阿克苏基岩、新疆嘉禧源提供资金的关联交易2395万元。

据此，新疆监管局拟作出以下处罚决定：一、对新疆浩源给予警告，并处以60万元罚款。二、对周举东给予警告，并处以60万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款30万元。三、对冷新卫、张歌伟、吐尔洪•艾麦尔、韩小锋给予警告，并分别处以20万元罚款。四、对胡中友给予警告，并处以10万元罚款。五、对沈学锋、薛隼给予警告，并分别处以5万元罚款。

如果新疆浩源放弃陈述、申辩和听证的权利，证监会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定，到时投资者索赔诉讼程序将会启动。

这是新疆浩源第二次因为违规遭证监会立案调查，此前在2018年3月29日就已经被证监会立案调查过一次，并于2018年11月15日收到证监会的行政处罚。据悉第一次的行政处罚下达后，有投资者提起了索赔诉讼，该案件在新疆乌鲁木齐中院受理，截至目前一审案件还未有结果。

【索赔条件】

新疆浩源（002700）索赔条件为：

（1）凡于2017年6月7日至2018年3月28日（含当日）期间买入，并于2018年3月29日及之后卖出或持有而亏损的投资者，均可提出索赔（最终索赔条件以法院认定为准）。

（2）凡于2019年3月28日至2020年4月13日（含当日）期间买入，并于2020年4月14日及之后卖出或持有而亏损的投资者，均可提出索赔。（最终索赔条件以证监会处罚及法院认定为准）。

【中登律师提示】

      关于信披违规和诉讼的进展，中登律师将在第一时间公示，请随时关注北京中登律师事务所网站（http://www.zd-ls.com）查看。

投资者欲了解更多可索赔股票详见“索赔名单”。

2、递交证据材料

3、办理委托手续

4、后续诉讼事宜由中登律师处理。

最后，中登律师提示您：敬请广大投资者理性投资，注意投资风险，出了风险怎么办，找中登帮您维权。

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